1ª LEZIONE
Compliance integrata e Intelligenza Artificiale: fondamenti giuridici e organizzativi
La prima lezione introduce il quadro concettuale e normativo della compliance nell’era dell’Intelligenza Artificiale, analizzando l’impatto dell’automazione sui modelli di controllo, sulle responsabilità degli organi apicali e sulla governance del rischio.
Vengono esaminati:
- l’evoluzione dei modelli di compliance da approccio formale a sistema dinamico e data-driven;
- il ruolo dell’AI nei processi decisionali e di controllo interno;
- il rapporto tra automazione, accountability e responsabilità giuridica;
- l’inquadramento normativo di riferimento (D.lgs. 231/2001, privacy, normativa AI, sistemi di controllo interno).
La lezione pone le basi per comprendere come progettare workflow di compliance potenziati da AI, capaci di essere tracciabili, difendibili e coerenti con i presidi normativi esistenti.
2ª LEZIONE
D.lgs. 231/2001, governance dell’AI e modelli organizzativi evoluti
La seconda lezione approfondisce l’integrazione dell’Intelligenza Artificiale nei Modelli di Organizzazione, Gestione e Controllo ex D.lgs. 231/2001, con particolare attenzione ai profili di rischio e alle opportunità di rafforzamento dell’efficacia preventiva.
Il modulo affronta:
- l’impatto dell’AI sui presidi 231 e sui sistemi di controllo interno;
- i limiti giuridici all’automazione in ambito 231;
- la responsabilità dell’ente e il principio di non delegabilità;
- il ruolo dell’Organismo di Vigilanza in contesti digitalizzati;
- l’AI come strumento di supporto al risk assessment, al monitoraggio e all’aggiornamento del modello.
La lezione fornisce una chiave di lettura operativa per integrare l’AI nel sistema 231 senza comprometterne la funzione esimente.
3ª LEZIONE
Applicazioni pratiche dell’AI nella compliance: workflow, risk assessment e monitoraggio normativo
L’ultima lezione ha un taglio fortemente applicativo ed è dedicata alle soluzioni operative di AI per la compliance.
Il modulo approfondisce:
- introduzione agli AI Agents
- di strumenti di AI e AI Agents nei processi di compliance;
- la progettazione di workflow 231 automatizzati;
- l’uso dell’AI per la verifica della conformità normativa di processi e procedure;
- la creazione e l’aggiornamento del risk assessment tramite AI;
- l’analisi e la scrittura di documentazione di compliance;
- il monitoraggio dell’evoluzione normativa e il tracciamento automatico degli aggiornamenti legislativi con valutazione del relativo impatto.
La lezione fornisce una visione concreta di come l’AI possa essere utilizzata e integrata in modo scalabile, sostenibile e giuridicamente difendibile nei sistemi di compliance.
4ª LEZIONE
Privacy, AI e Data Governance
La terza lezione è dedicata al rapporto tra Intelligenza Artificiale e protezione dei dati personali, con un focus sulla Data Governance nei contesti ad alta regolamentazione.
Vengono analizzati:
- il quadro normativo GDPR e il coordinamento con l’AI Act;
- l’uso dell’AI nei processi di compliance privacy;
- l’impiego dell’AI nella verifica della conformità, nelle DPIA e nella gestione documentale;
- i principali rischi connessi all’uso dell’AI (bias, opacità, discriminazione, decisioni automatizzate);
- le misure di mitigazione e le best practice per garantire trasparenza, explainability e tutela dei diritti fondamentali.
La lezione chiarisce il ruolo dell’AI come strumento di supporto, evidenziando ciò che può essere automatizzato e ciò che resta nella responsabilità del giurista e del titolare del trattamento.
